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首批港股投资顾问出炉,以后港股上市都要先问问它?

发表时间:2018年10月18日

今日,基金业协会发布截止20181017日提供港股投资顾问服务的香港机构基本信息公示,广发国际资产、大成国际资产、安信资产管理(香港)有限公司以及东亚联丰投资管理有限公司4家资管公司成为首批备案的香港机构。

 

其中,广发国际资产、大成国际资产是基金公司香港子公司,资料显示,广发国际资产管理有限公司于201012月成立,是广发基金在香港成立的全资子公司。目前广发国际拥有香港证监会颁发的第一类(证券交易)、第四类(就证券提供意见)和第九类(提供资产管理)受规管活动牌照。亦拥有人民币合格境外机构投资者(rqfii)和合格境外机构投资者(qfii)资格。

 

大成国际资产管理有限公司成立于2009年,是大成基金管理有限公司在中国香港设立的全资子公司,大成国际在成立之初即获得香港证监会发牌从事证券交易、就证券提供意见以及提供资产管理等活动。

 

另外两家备案的香港机构,安信资产管理(香港)公司是安信国际的全资子公司,安信资管的母公司为安信证券。东亚联丰投资则是为香港东亚银行(26.05, -0.05, -0.19%)及德国德联丰投资在2007年成立的合营公司。香港资产管理公司。

 

6月中旬证监会发布的《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》中明确要求,香港机构为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务,应当符合内地和香港有关证券投资顾问业务行为的规定,并按照中国证券投资基金业协会的规定备案基本信息。




证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策,不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。证券基金经营机构作为基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

 

随后,基金业协会也于919日也下发了《关于为提供港股投资顾问服务的香港机构开展备案的通知》。备案通知发布不到1个月时间,首批备案机构已经出炉。

 

广发国际资产管理有限公司负责人上官鹏表示,中国证监会公布《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》,其中明确了基金公司香港子公司可以向境内证券基金经营机构提供港股投资咨询服务。该规定的实施,一是拓宽了香港公司的业务范围;二是使香港公司来自境内的服务收入“有规可循”,解决了之前困扰香港公司的境内收入出境问题。

 

同时,鉴于新规刚推出不久,且境内各大型证券期货经营机构均已有较强的港股投研竞争力,广发国际资产将充分发挥母子公司的联动作用,一是香港子公司可作为母公司部分产品投顾,以扩大香港子公司品牌影响力;二是利用母公司的销售体系,向境内中小证券期货经营机构及境内机构投资人展示子公司港股投研能力,助力中资投资机构“走出去”。


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